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環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)綠色增長率的影響——基于Malmquist-Luenberger指數(shù)和系統(tǒng)GMM模型的分析
原文題目:Impact of environmental regulation on green growth in China’s
manufacturing industry–based on the Malmquist-Luenberger index and the system GMM model
原文作者：Yaru Cao，Jun Liu，Yu Yu，Guo Wei
文章期刊：Environmental Science and Pollution Research
發(fā)布時(shí)間：2020年
關(guān) 鍵 詞：環(huán)境規(guī)制、綠色增長率、M-L指數(shù)、系統(tǒng)GMM模型、行業(yè)異質(zhì)性
一、研究背景與創(chuàng)新點(diǎn)
改革開放以來，我國的制造業(yè)部門產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)效益，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位。與此同時(shí)，伴隨而來的能源過度消耗和環(huán)境污染等的加劇也為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展帶來了嚴(yán)重威脅。綠色增長主要指基于可再生能源和資源循環(huán)使用的集約增長過程，已成為制造業(yè)未來行業(yè)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力(Mathews和Reinert，2014)，而制造業(yè)從屬于能源密集型行業(yè)的性質(zhì)，導(dǎo)致自身地綠色增長潛力受到了極大限制。因此，通過環(huán)境規(guī)制政策促進(jìn)綠色增長對于制造業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。黨的十八大以來，我國出臺(tái)了一些列的環(huán)境規(guī)制措施，生態(tài)文明建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)?；谶@種背景，本文探討了環(huán)境規(guī)制政策對于制造業(yè)綠色增長率的作用機(jī)制和影響后果。
本文主要貢獻(xiàn)如下：(1)基于“節(jié)能減排約束”和“綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)”的雙重作用，從短期和長期兩個(gè)角度分析了環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色增長的影響機(jī)制。(2)采用ML指數(shù)方法對制造業(yè)的綠色增長率進(jìn)行測算，并將技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)輸入因子納入計(jì)算過程，以此證明了環(huán)境規(guī)制主要通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)制造業(yè)的綠色增長。(3)文章根據(jù)能源和污染排放強(qiáng)度對制造業(yè)進(jìn)行了分類，并基于行業(yè)異質(zhì)性的角度，分析了環(huán)境規(guī)制對不同能源強(qiáng)度和污染水平的制造業(yè)行業(yè)的差異性影響。
二、理論分析
環(huán)境規(guī)制主要通過節(jié)能減排(Cheng 等，2017)和綠色創(chuàng)新激勵(lì)(Jin 等，2019)等機(jī)制對企業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響。短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制政策迫使企業(yè)增加環(huán)境治理投資，這可能會(huì)給企業(yè)帶來一定的成本壓力，不利于企業(yè)的綠色增長。但長期來看，環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新(Bai等，2019年)，研發(fā)綠色工藝和產(chǎn)品。而隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展，人們的環(huán)保意識(shí)愈發(fā)明顯，綠色產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)構(gòu)成企業(yè)的長期競爭力。(Li等，2019b)。即長期來看，環(huán)境規(guī)制有助于企業(yè)進(jìn)行綠色增長?；诖耍髡咛岢霰疚牡谝粋€(gè)假設(shè)：
假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制和制造業(yè)綠色增長之間存在“U”型關(guān)系。在短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制綠色增長。然而在長期，環(huán)境規(guī)制可以通過企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新從而促進(jìn)綠色增長。
我國制造業(yè)門類范圍廣泛，不同行業(yè)在能源需求和污染排放方面存在明顯差異。對于高耗能產(chǎn)業(yè)，這些部門生產(chǎn)的原材料往往構(gòu)成產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)。因此，環(huán)境規(guī)制可能會(huì)在短期內(nèi)抑制綠色增長。然而，從長遠(yuǎn)來看，合理的環(huán)境規(guī)制可以通過增加綠色技術(shù)運(yùn)用以及淘汰落后產(chǎn)能等途徑實(shí)現(xiàn)綠色增長。另外，考慮到環(huán)境規(guī)制的主要作用對象是高能耗行業(yè)，因此，對于低能耗的輕工業(yè)行業(yè)，環(huán)境規(guī)制的作用可能并不明顯?；诖耍髡咛岢隽说诙€(gè)假設(shè)：
假設(shè)2：環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色增長的影響具有異質(zhì)性。環(huán)境規(guī)制對高耗能行業(yè)具有顯著的“U”型影響，而對低耗能行業(yè)的作用可能并不顯著。
制造業(yè)的不同門類具有不同的污染強(qiáng)度。對于重污染行業(yè)，短期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制可能會(huì)抑制其綠色增長，但長期而言，合理的環(huán)境法規(guī)可以促進(jìn)這些行業(yè)的“減排”。環(huán)境規(guī)制可以通過完善行業(yè)清潔生產(chǎn)評價(jià)體系以及綠色工藝轉(zhuǎn)型等途徑促進(jìn)高污染行業(yè)現(xiàn)綠色增長。另外，考慮到環(huán)境規(guī)制的主要作用對象是高污染行業(yè)，因此，對于低污染行業(yè)，環(huán)境規(guī)制的作用可能并不明顯。基于此，作者提出了第三個(gè)假設(shè)：
假設(shè)3：環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)不同行業(yè)綠色增長的影響具有異質(zhì)性。環(huán)境規(guī)制與高污染行業(yè)的綠色增長率之間存在“U”型關(guān)系。但這種關(guān)系在低污染行業(yè)中并不顯著存在。
三、研究設(shè)計(jì)
考慮到變量的測量以及數(shù)據(jù)的完整性，本文選取了我國2008-2015年制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)分別來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等。
本文的主要回歸模型如下所示：
其中i是制造業(yè)部門，t是年份，gtfp是制造業(yè)的綠色增長率，er表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。參考Li和Wu(2017)、Zhang等(2018)的研究。本文選取外商直接投資(fdi)、人均資本存量(pck)、產(chǎn)業(yè)集聚(agg)和能源結(jié)構(gòu)(ens)作為控制變量。另外，為了消除解釋變量的異方差性，對環(huán)境規(guī)制變量(er)進(jìn)行了對數(shù)化處理。
綠色增長率是本文的被解釋變量，采用Malmquist-Luenberger指數(shù)模型并運(yùn)用MATLAB進(jìn)行測算。同時(shí)為消除內(nèi)生性問題帶來的估計(jì)偏差，文中采用了系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行模型估計(jì)。該方法可用于控制模型變量之間可能存在的內(nèi)生性和異方差問題(Jin等，2019年)。
四、實(shí)證結(jié)果分析
1.描述性分析
圖 1
圖1展示了制造業(yè)的總體ML指數(shù)分布趨勢。根據(jù)分解結(jié)果可以看出，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)增長的主要因素。具體行業(yè)中，煙草制造業(yè)(M4)的指數(shù)值最高，其次是“環(huán)境友好型”行業(yè)，如藥品制造業(yè)(M10)和測量儀器業(yè)(M21)。從投入產(chǎn)出的角度來看，這些部門的特點(diǎn)是投入低且非期望產(chǎn)出少。在指數(shù)值最低的三個(gè)行業(yè)部門中，主要是污染物排放較嚴(yán)重的行業(yè)。例如，排放大量工業(yè)廢水的紡織品制造行業(yè)(M5)、產(chǎn)生高廢氣排放的石油加工、焦化和核燃料加工行業(yè)(M8)以及產(chǎn)生大量工業(yè)固體廢物的非金屬礦物行業(yè)(M12)。
圖 2
圖2的散點(diǎn)圖直觀地反映了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與制造業(yè)綠色增長率之間的關(guān)系，其中，圖中橫軸表示2008年至2015年間的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，縱軸表示了制造業(yè)的綠色增長率(gtfp)。由散點(diǎn)圖的分布可以看出，兩者大致存在“U”形關(guān)系。
2. 回歸結(jié)果分析
表1：回歸結(jié)果
表1中的(1)-(4)，作者分別采用了固定效應(yīng)、雙向固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)和FGLS進(jìn)行估計(jì)，模型(5)-(7)顯示了基于系統(tǒng)GMM方法的估計(jì)結(jié)果。經(jīng)過模型設(shè)定的一系列檢驗(yàn)，作者以系統(tǒng)GMM的估計(jì)結(jié)果討論了實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果。從模型(5)來看，lner系數(shù)為負(fù)，而二次項(xiàng)為正，并且都通過了顯著性檢驗(yàn)。證明了環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色增長之間存在的“U”型關(guān)系。根據(jù)估計(jì)系數(shù)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為4.6時(shí)，曲線達(dá)到最小值。另外，根據(jù)模型(6)和模型(7)的回歸結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)進(jìn)步的影響呈“U”形關(guān)系，而對于技術(shù)效率指數(shù)，則呈倒“U”形關(guān)系。
3.進(jìn)一步分析
作者在文中繼續(xù)討論了環(huán)境規(guī)制對不同能耗行業(yè)的影響。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對高耗能產(chǎn)業(yè)具有顯著的“U”型影響。結(jié)果與假設(shè)2保持了一致。并且曲線的最低值對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是4.1。而七個(gè)高耗能行業(yè)對應(yīng)的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度中，有六個(gè)行業(yè)的相應(yīng)數(shù)量超過4.1。表明環(huán)境規(guī)制對這些行業(yè)的綠色增長貢獻(xiàn)更大。另外，環(huán)境規(guī)制對中低能耗產(chǎn)業(yè)的影響并不顯著，同樣與假設(shè)保持一致。
最后，文章進(jìn)一步討論了環(huán)境規(guī)制對不同污染排放強(qiáng)度的行業(yè)的影響。回歸結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對中高污染行業(yè)具有顯著的“U”型曲線效應(yīng)。并且根據(jù)數(shù)值計(jì)算，當(dāng)曲線達(dá)到最小值時(shí)，對于高污染和中等污染行業(yè)，對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制數(shù)值分別為3.92和4.54。而七個(gè)高污染行業(yè)中，多數(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制數(shù)值均超過3.92，表明環(huán)境規(guī)制對高污染行業(yè)的綠色增長具有正向影響。相比之下，七個(gè)中污染行業(yè)的環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度未超過4.54，表明環(huán)境規(guī)制對這些行業(yè)綠色增長的影響仍然是負(fù)面的?？赡茉蚴侵形廴拘袠I(yè)還不是環(huán)境政策所重點(diǎn)監(jiān)管的對象。
五、結(jié)論與啟示
本文通過采用M-L指數(shù)模型測算了我國制造業(yè)部門的綠色增長率，并構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型實(shí)證分析了環(huán)境規(guī)制對綠色增長率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色增長率的影響呈現(xiàn)出“U”型關(guān)系。通過對于曲線的數(shù)值計(jì)算，作者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，整體而言，環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)的促進(jìn)作用尚未顯現(xiàn)。(2)通過將綠色增長效率進(jìn)一步分解為技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)后，文章進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策分別與技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈倒“U”型和“U”型關(guān)系。(3)異質(zhì)性研究表明，“U”型關(guān)系曲線只顯著存在于高能耗產(chǎn)業(yè)和高、中污染行業(yè)中。并且數(shù)值計(jì)算顯示，針對高耗能、高污染行業(yè)的環(huán)境監(jiān)管力度已超過閾值(“U”形曲線的最低點(diǎn))，即環(huán)境規(guī)制政策有力促進(jìn)了這些行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。
基于本文的研究結(jié)論，作者認(rèn)為：(1)政府應(yīng)繼續(xù)提高在促進(jìn)制造業(yè)綠色發(fā)展方面的指導(dǎo)作用。依法實(shí)施環(huán)境監(jiān)管政策，加大環(huán)境治理資金投入和補(bǔ)貼力度，制定技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制，推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)綠色增長。(2)強(qiáng)化制造業(yè)企業(yè)在節(jié)能減排中的主導(dǎo)地位。提高企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，積極配合政府的環(huán)境保護(hù)政策。激勵(lì)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新水平。通過促進(jìn)清潔生產(chǎn)過程和資源回收效率，以實(shí)現(xiàn)更高的污染排放達(dá)標(biāo)率。(3)對于不同的制造業(yè)部門，政府應(yīng)制定不同的環(huán)境政策，不能采取“一刀切”的做法。對于高能耗和高污染行業(yè)，政府應(yīng)制定嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施，督促企業(yè)提高環(huán)境信息披露的透明度。而對于低能耗、低污染行業(yè)，政府則可以實(shí)施相對寬松的環(huán)境監(jiān)管政策。
文獻(xiàn)分析：
王文翰 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生
指導(dǎo)老師：
王 遙 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)綠色金融國際研究院院長
原標(biāo)題：文獻(xiàn)分析 | 環(huán)境規(guī)制對中國制造業(yè)綠色增長率的影響——基于Malmquist-Luenberger指數(shù)和系統(tǒng)GMM模型的分析
