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寧環(huán)規(guī)發(fā)〔2023〕12號(hào)
各市、縣(區(qū))人民政府，寧東能源化工基地管委會(huì)：
為貫徹落實(shí)自治區(qū)黨委十三屆五次全會(huì)、自治區(qū)“六權(quán)”改革推進(jìn)會(huì)精神和《關(guān)于深化“六權(quán)”改革的實(shí)施意見》(寧黨辦〔2023〕52號(hào))有關(guān)要求，現(xiàn)將《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
《寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》(寧環(huán)規(guī)發(fā)〔2021〕8號(hào))同時(shí)廢止。
寧夏回族自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳 寧夏回族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)
寧夏回族自治區(qū)財(cái)政廳 寧夏回族自治區(qū)公共資源交易管理局
寧夏回族自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局 國(guó)家稅務(wù)總局寧夏回族自治區(qū)稅務(wù)局
中國(guó)人民銀行寧夏回族自治區(qū)分行 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧夏監(jiān)管局
2023年12月25日
(此件公開發(fā)布)
寧夏回族自治區(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理辦法
第一章 總 則
第一條 為全面貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)黨委十三屆五次全會(huì)精神，扎實(shí)推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展先行區(qū)建設(shè)，加快建設(shè)美麗寧夏，根據(jù)《關(guān)于開展排污權(quán)有償使用和交易改革加快建設(shè)環(huán)境污染防治率先區(qū)的實(shí)施意見》《關(guān)于深化“六權(quán)”改革的實(shí)施意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易及其監(jiān)督管理活動(dòng)。
法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 排污權(quán)有償使用和交易堅(jiān)持綠色發(fā)展、降污減排，市場(chǎng)運(yùn)作、政府引導(dǎo)，統(tǒng)一市場(chǎng)、公平交易，源頭管控、綜合治理的原則。
第四條 排污權(quán)有償使用和交易在自治區(qū)各市、縣(區(qū))和寧東能源化工基地同步開展，適用于自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)按照排污許可規(guī)定實(shí)施重點(diǎn)管理、簡(jiǎn)化管理和登記管理的排污單位。先行對(duì)氮氧化物(NOx)、二氧化硫(SO2)和化學(xué)需氧量(COD)、氨氮(NH3-N)四項(xiàng)指標(biāo)開展交易，隨后將揮發(fā)性有機(jī)物(VOCs)，以及影響全區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善的其他特征污染物逐步納入交易范圍。
第五條 各級(jí)政府負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)排污權(quán)有償使用和交易工作的組織實(shí)施，并保障人力、物力和財(cái)力的投入。自治區(qū)各有關(guān)部門按照各自職責(zé)制定相關(guān)配套管理制度，協(xié)同推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易工作。
第六條 各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門按照污染物排放許可管理權(quán)限對(duì)排污權(quán)有償使用和交易進(jìn)行管理。
第七條 自治區(qū)公共資源交易管理部門負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)排污權(quán)交易系統(tǒng)，組織排污權(quán)交易，交易實(shí)行全流程電子化，不收取服務(wù)費(fèi)。自治區(qū)公共資源交易平臺(tái)與自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門信息平臺(tái)逐步實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、資源共享。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何其他單位和個(gè)人不得設(shè)立排污權(quán)交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織排污權(quán)交易及相關(guān)活動(dòng)。
第二章 排污權(quán)核定和有償使用
第八條 排污權(quán)核定以改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量、實(shí)施主要污染物排放總量控制為前提。排污單位初始排污權(quán)應(yīng)按照排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、環(huán)境影響報(bào)告書(表)批準(zhǔn)文件、主要污染物排放總量控制等有關(guān)要求從嚴(yán)核定?？山灰着盼蹤?quán)應(yīng)按照主要污染物總量減排核算有關(guān)要求從嚴(yán)核定。具體核算技術(shù)規(guī)范由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門制定。
區(qū)域排污權(quán)核定總量應(yīng)與本五年規(guī)劃期主要污染物總量減排目標(biāo)相銜接，并不得突破區(qū)域環(huán)境質(zhì)量底線要求。
第九條排污許可重點(diǎn)管理、簡(jiǎn)化管理排污單位的排污權(quán)以排污許可證形式予以確認(rèn)。排污單位排污權(quán)重新核定或者完成排污權(quán)交易后，應(yīng)向核發(fā)排污許可證的行政主管部門申請(qǐng)變更(核發(fā)、延續(xù))排污許可證，及時(shí)將排污權(quán)有償使用和交易信息(交易日期、排污權(quán)指標(biāo)出讓或受讓情況、剩余可交易排污權(quán)指標(biāo)、重新確定的初始排污權(quán)指標(biāo)等)載入排污許可證。
排污許可登記管理排污單位的排污權(quán)以主要污染物排污權(quán)指標(biāo)核算認(rèn)定表形式確認(rèn)。
第十條排污許可重點(diǎn)管理、簡(jiǎn)化管理排污單位的排污權(quán)有效期與排污許可證有效期保持一致，現(xiàn)有排污單位排污權(quán)自核定之日起計(jì)算，新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目排污權(quán)自排污許可證核發(fā)之日起計(jì)算。登記管理排污單位的排污權(quán)有效期為5年，自排污權(quán)核定之日起計(jì)算。排污權(quán)有效期滿后，排污單位需要延續(xù)排污權(quán)的，應(yīng)向核發(fā)排污許可證的行政主管部門申請(qǐng)重新核定。
第十一條 自治區(qū)發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政、生態(tài)環(huán)境等部門，綜合考慮環(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、污染治理成本、行業(yè)承受能力、環(huán)境承載空間等因素，科學(xué)合理確定排污權(quán)基準(zhǔn)價(jià)格，作為排污權(quán)使用費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)交易起始價(jià)不得低于基準(zhǔn)價(jià)格，并根據(jù)市場(chǎng)供需關(guān)系、污染治理形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向等適時(shí)調(diào)整。
第十二條 現(xiàn)有排污單位按照核定的排污權(quán)和規(guī)定的征收標(biāo)準(zhǔn)繳納排污權(quán)使用費(fèi)，本五年規(guī)劃期內(nèi)暫不全面征收現(xiàn)有單位初始排污權(quán)使用費(fèi)，下一個(gè)五年規(guī)劃期結(jié)合國(guó)家有關(guān)規(guī)定和自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r另行安排。有償取得排污權(quán)的排污單位，其可交易排污權(quán)出讓收益歸排污單位所有；無(wú)償取得排污權(quán)的排污單位，其可交易排污權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)交易后，按照征收標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)繳交易部分排污權(quán)的使用費(fèi)，溢價(jià)部分歸排污單位所有。
第十三條 新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目新增排污權(quán)，由市級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門核定許可排污量后，通過市場(chǎng)購(gòu)得相應(yīng)的排污權(quán)，并將其作為主要污染物排放總量控制指標(biāo)的來(lái)源和辦理排污許可的前置條件。
第十四條 排污單位開展跨區(qū)域交易的，應(yīng)經(jīng)自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳審核，上一年度環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到要求或總量減排任務(wù)未完成的地區(qū)，本年度不得跨區(qū)域購(gòu)入相應(yīng)污染物排放指標(biāo)。在本行政區(qū)域內(nèi)開展排污權(quán)交易的，按照國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目主要污染物排放總量指標(biāo)審核及管理有關(guān)規(guī)定，實(shí)行排污權(quán)交易指標(biāo)倍量替代。
第十五條 排污單位對(duì)在有效期內(nèi)的排污權(quán)擁有使用、轉(zhuǎn)讓、抵押、租賃等權(quán)利。
有償取得排污權(quán)的排污單位，不免除其污染治理、達(dá)標(biāo)排放等法律責(zé)任和依法繳納環(huán)境保護(hù)稅等其他稅費(fèi)的義務(wù)。
第三章 排污權(quán)交易
第十六條 排污單位完成排污權(quán)確權(quán)后方可開展排污權(quán)交易。排污權(quán)交易主體包括出讓方、受讓方和意向受讓方，交易雙方通過定額出讓或市場(chǎng)公開出讓(包括公開競(jìng)價(jià)、協(xié)議出讓、小排放量項(xiàng)目簡(jiǎn)易出讓)等方式，在自治區(qū)公共資源交易平臺(tái)上進(jìn)行交易。
第十七條 排污權(quán)交易程序包括交易申請(qǐng)、交易資格認(rèn)定、交易委托、發(fā)布公告、組織交易、成交簽約、價(jià)款結(jié)算、交易歸檔、排污許可登記、變更等，具體規(guī)則由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門會(huì)同公共資源交易管理部門制定。
第十八條 排污單位通過下列方式減少的污染物排放量，經(jīng)地級(jí)市(含寧東能源化工基地)生態(tài)環(huán)境部門初核、自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳復(fù)核后，作為可交易排污權(quán)：
(一)排污單位通過淘汰落后產(chǎn)能、壓減過剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)改造、污染深度治理和提標(biāo)改造、技術(shù)改造升級(jí)、清潔能源替代等減少的污染物排放量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后的剩余削減量；
(二)排污單位因停止建設(shè)、破產(chǎn)、退出市場(chǎng)及遷出寧夏行政區(qū)域，其經(jīng)核定或購(gòu)買的排污權(quán)量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后的剩余削減量。
第十九條 排污單位可交易排污權(quán)在核定后5年內(nèi)可用于本單位新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目，或進(jìn)行市場(chǎng)交易出售，到期未使用或未交易的，有效期不再延續(xù)；排污單位減排措施未申報(bào)為減排項(xiàng)目的，不予核定為可交易排污權(quán)。
第二十條 國(guó)家和自治區(qū)實(shí)行總量控制的重點(diǎn)排污行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目所需排污權(quán)指標(biāo)，原則上需從本行業(yè)內(nèi)交易獲得；先立后改的火電項(xiàng)目所需氮氧化物、二氧化硫排污權(quán)指標(biāo)，優(yōu)先從本行業(yè)內(nèi)交易獲得，。排污單位應(yīng)優(yōu)先在本地級(jí)市行政區(qū)域內(nèi)開展排污權(quán)交易，確實(shí)無(wú)法達(dá)成交易的，可跨地級(jí)市行政區(qū)域進(jìn)行交易。
第二十一條 建立排污權(quán)抵押貸款機(jī)制，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)支持排污權(quán)抵押融資，逐步建立排污權(quán)租賃機(jī)制。
積極探索減污與降碳、排污權(quán)交易與碳排放權(quán)交易、用能權(quán)交易等協(xié)同推進(jìn)機(jī)制。
第四章 排污權(quán)儲(chǔ)備和出讓管理
第二十二條 自治區(qū)和地級(jí)市政府、寧東能源化工基地管委會(huì)建立排污權(quán)儲(chǔ)備制度，并安排財(cái)政資金，適當(dāng)儲(chǔ)備排污權(quán)，適時(shí)投放市場(chǎng)，有針對(duì)性調(diào)節(jié)市場(chǎng)供需關(guān)系，保障重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)需求。具體管理辦法由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門制定。
政府儲(chǔ)備排污權(quán)自核定之日起有效期為五年，到期自動(dòng)延續(xù)。
第二十三條 自治區(qū)和地級(jí)市政府、寧東能源化工基地管委會(huì)應(yīng)通過排污權(quán)交易平臺(tái)回購(gòu)、出讓儲(chǔ)備排污權(quán)。
第二十四條 排污權(quán)儲(chǔ)備來(lái)源主要包括：
(一)通過市場(chǎng)交易或者協(xié)議出讓等方式回購(gòu)的排污權(quán)；
(二)排污單位違反相關(guān)規(guī)定，被關(guān)停、取締，不再排放相關(guān)污染物的，其無(wú)償取得的排污權(quán)由排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)無(wú)償收回，有償取得的由排污權(quán)儲(chǔ)備管理機(jī)構(gòu)有償收儲(chǔ)；
(三)新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目自環(huán)評(píng)文件批準(zhǔn)之日起5年內(nèi)未開工建設(shè)或停止建設(shè)，其有償獲得的排污權(quán)指標(biāo)確實(shí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易的，可由政府回購(gòu)收儲(chǔ)；其無(wú)償獲得的排污權(quán)指標(biāo)(總量指標(biāo))，由政府無(wú)償收回；
(四)新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目在建設(shè)期間，因主動(dòng)變更先進(jìn)工藝技術(shù)或?yàn)檫m應(yīng)污染物排放新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行提標(biāo)改造，導(dǎo)致其有償獲得的排污權(quán)指標(biāo)高于實(shí)際污染物排放量的部分，形成的富余污染物排放量，作為可交易排污權(quán)通過市場(chǎng)交易出售，確實(shí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)交易的，可由政府回購(gòu)收儲(chǔ)；
(五)由各級(jí)政府參與投資建設(shè)的集中式水污染治理設(shè)施、工業(yè)污染深度治理工程項(xiàng)目所減少的污染物排放量，扣除完成主要污染物總量減排任務(wù)減排量后剩余部分，按相應(yīng)的投資比例納入政府儲(chǔ)備；
(六)其他符合法律法規(guī)規(guī)定的情形。
第二十五條 排污權(quán)出讓收入為政府非稅收入，由稅務(wù)部門負(fù)責(zé)征收，實(shí)行“收支兩條線”管理，需要政府承擔(dān)的必要支出納入同級(jí)財(cái)政預(yù)算統(tǒng)籌安排。自治區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)牽頭修訂排污權(quán)出讓收入和使用管理辦法。
第二十六條 為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和污染減排，對(duì)積極開展排污權(quán)交易的排污單位和地區(qū)，優(yōu)先安排工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)改造專項(xiàng)資金和污染防治專項(xiàng)資金；對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及污染物排放指標(biāo)達(dá)到國(guó)家清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)一級(jí)水平的建設(shè)項(xiàng)目等，在政府儲(chǔ)備排污權(quán)出讓時(shí)給予優(yōu)先保障和適當(dāng)優(yōu)惠。
第五章 監(jiān)督管理
第二十七條 各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門加強(qiáng)對(duì)排污單位在線監(jiān)測(cè)設(shè)備建設(shè)、運(yùn)維的監(jiān)管，擴(kuò)大在線監(jiān)測(cè)覆蓋面，建立健全排污總量核算體系；各級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政、公共資源交易管理、地方金融監(jiān)督管理、稅務(wù)、人民銀行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧夏監(jiān)管局及各監(jiān)管分局等部門，認(rèn)真落實(shí)排污權(quán)有償使用和交易工作相關(guān)職責(zé)。各部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，依法查處監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)弄虛作假、超許可量排污、無(wú)證排污、違規(guī)交易等行為。
第二十八條 相關(guān)部門工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、弄虛作假的，依規(guī)依紀(jì)依法予以處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。排污權(quán)交易過程中，交易各方違反相關(guān)規(guī)定造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十九條 排污單位對(duì)生態(tài)環(huán)境主管部門核定的排污權(quán)有異議的，可申請(qǐng)行政復(fù)議。
第六章 附 則
第三十條 名詞解釋。
本辦法所稱的排污單位，指在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中排放污染物的現(xiàn)有排污單位和新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目。其中，現(xiàn)有排污單位是指核定初始排污權(quán)以及排污權(quán)有效期滿后重新核定排污權(quán)時(shí)，已建成投產(chǎn)的排污單位；新(改、擴(kuò))建項(xiàng)目是指在2021年12月1日起，排污單位環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件尚未通過審批、審核或者備案的新建、改建、擴(kuò)建的生產(chǎn)設(shè)施或工程。
本辦法所稱的排污權(quán)，是指排污單位按照國(guó)家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及污染物總量控制要求等，經(jīng)生態(tài)環(huán)境等主管部門核定，允許其在一定期限內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。
本辦法所稱的初始排污權(quán)，是指現(xiàn)有排污單位通過生態(tài)環(huán)境主管部門核定和分配的方式，取得的重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)。
本辦法所稱的可交易排污權(quán)，是指排污單位采用國(guó)家主要污染物總量減排核算細(xì)則所認(rèn)可的減排措施，通過淘汰落后和過剩產(chǎn)能、清潔生產(chǎn)改造、污染深度治理和提標(biāo)改造、技術(shù)改造升級(jí)、清潔能源替代等方式，減少污染物排放所形成的可用于排污權(quán)交易的重點(diǎn)污染物總量控制指標(biāo)。
本辦法所稱的排污權(quán)交易出讓方是指擁有可交易排污權(quán)的排污單位，或者擁有排污權(quán)儲(chǔ)備的相關(guān)機(jī)構(gòu)。受讓方是指因?qū)嵤┬?改、擴(kuò))建項(xiàng)目購(gòu)買新增排污權(quán)的排污單位，以及回購(gòu)排污權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)。本辦法所稱的排污權(quán)出讓收入，是指政府以有償出讓方式配置排污權(quán)取得的收入，包括采取定額出讓方式出讓排污權(quán)收取的排污權(quán)使用費(fèi)和通過公開交易方式出讓排污權(quán)取得的收入。
第三十一條 本辦法由自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳、發(fā)展改革委、財(cái)政廳、公共資源交易管理局、地方金融監(jiān)督管理局、國(guó)家稅務(wù)總局寧夏回族自治區(qū)稅務(wù)局、中國(guó)人民銀行寧夏回族自治區(qū)分行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧夏監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第三十二條 本辦法自2024年1月25日施行，有效期至2029年1月24日?！秾幭幕刈遄灾螀^(qū)排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》(寧環(huán)規(guī)發(fā)〔2021〕8號(hào))同時(shí)廢止。
